Prawo federalne № 39-FZ „na rynku papierów wartościowych”: Klucz

Federalna ustawa 39-FZ reguluje stosunki wynikające w związku z emisją i obrotu instrumentami finansowymi, niezależnie od rodzaju emitenta, zasady ustanowienia i funkcjonowania profesjonalnych uczestników platform handlowych. Jesteśmy obok rozważyć niektóre z postanowień aktu normatywnego.

Przegląd

Istnieją różne rodzaje aktywności na rynku papierów wartościowych. Jest ona przeprowadzana zazwyczaj uczestników zawodowych. Obecnie dość powszechne organizacje, które świadczą różne usługi dla inwestorów. Kluczowym zadaniem uczestników rynków działa w celu zachowania i podwyższenia kapitału. Określa ona podstawowe zasady uznawane rozporządzenia, jak również jako bank centralny Rosji. Działa jako regulator i kluczowy organ nadzoru.

Aktywność krupiera

Jest to związane z popełnieniem transakcji kupna lub sprzedaży instrumentów finansowych. Operacje te, zgodnie z 39-FZ „na rynku papierów wartościowych”, prowadzonej na własny koszt i we własnym imieniu, po publicznym ogłoszeniu o wartości zobowiązań zakup / wdrożenie. Uczestnicy zawodowe mogą działać ściśle określonych obiektów. Sprzedaż / zakup obligacji i innych instrumentów finansowych są prowadzone przez osoby prawne, które są podmioty gospodarcze, jak również spółek publicznych, jeżeli właściwy organ określonych przepisów regulujących ich pracę.

stworzenie warunków

Aktywność dystrybutorem zawiera definicję:

1. Maksymalna / minimalna liczba instrumentów finansowych do sprzedaży / zakupu.
2. Okres, w którym cena jest ustawiony.

W przypadku braku deklaracji wymieniono innych istotnych warunków, profesjonalny uczestnik musi złożyć ofertę na wniosek klienta. Kiedy evasion, zgodnie z 39-FZ „na rynku papierów wartościowych”, aby można go pozwać za egzekwowanie ustalonych wymagań lub w celu zrekompensowania strat poniesionych przez inwestora.

administracja

zarządzanie papiery wartościowe wiąże transakcji na instrumentach finansowych, środki pieniężne wykorzystywane do transakcji i umów. Aby wdrożyć go, co do zasady wymaga licencji. Wyjątkiem jest sytuacja, gdy kontrola jest połączony jedynie z wykonywaniem praw z instrumentów finansowych. Kolejność czynności uregulowanych w akcie normatywnym pod uwagę i umowy. W prowadzeniu działalności zawodowej uczestnika musi wskazywać, że działa jako kontrolę.

Prawa i obowiązki

Jeżeli konflikt interesów profesjonalnego uczestnika i jeden / wielu klientów, których strony nie były znane wcześniej, doprowadziło do transakcji, które spowodowały uszkodzenie tego ostatniego, sterowanie jest zobowiązany do zapłaty odszkodowania na własny koszt. Uważany akt normatywny założona prawnych. W szczególności, profesjonalny uczestnik zgodnie z 39-FZ „na rynku papierów wartościowych”, może nabywać instrumenty finansowe, które są przeznaczone dla inwestorów kwalifikowanych, jak również do zawarcia stosownej umowy. W przypadku naruszenia ustalonych przepisy wejdą pewne negatywne konsekwencje dla pacjenta. Wśród nich:

1. Obowiązek wdrożenia instrumentów finansowych i rozwiązać umowę, działając jako ich pochodne. Odpowiedni wymóg może stanowić Centralnego Banku Rosji lub bezpośrednio do klienta.
2. Odszkodowanie za szkody powstałe w wyniku realizacji instrumentów finansowych, a także rozwiązania umów.
3. Wypłata odsetek od kwoty transakcji / umowy podpisane. Ich wielkość jest ustanowiony przez art. 395 Kodeksu Cywilnego. Gdy dodatnia różnica pomiędzy wpływami ze sprzedaży papierów wartościowych / rozwiązania umów oraz kwoty wydatkowane w związku z kupna / sprzedaży instrumentów finansowych, odsetki są wypłacane w wysokości odkrył go.

Pozew w sprawie stosowania odpowiednich efektów profesjonalnego uczestnika transakcji z naruszeniem wymagań 39-FZ „na rynku papierów wartościowych” może być wniesione w ciągu jednego roku od daty otrzymania zgłoszenia przez klienta.

Dodatkowe funkcje

Menedżer może być niezależnie wysłany do sądu przeciwko wszelkich roszczeń wynikających z realizacji swoich działań, w tym właściwym kierunku, który zapewnia akcjonariuszom i innych posiadaczy papierów wartościowych. W tym przypadku będzie on ponieść odpowiednie koszty, w tym opłaty skarbowej i. Są one kompensowane od nieruchomości, służąc jako obiekt zarządzania zaufaniem. Profesjonalna strona ma również prawo do delegowania inny przedmiot, aby transakcje. Są one przeprowadzane w imieniu zarządcy lub syndyka. Transakcje dokonywane są na koszt nieruchomości, która jest przedmiotem umowy. Zarządzanie prawo do odszkodowania. Warunkiem wypłaty ustalone w umowie. Ponadto, jest on uprawniony do rekompensaty kosztów przeprowadzanych przez nich w ramach zarządzania zaufaniem, kosztem danej nieruchomości. Prawo to nie może być uzależnione od otrzymania dochodu z transakcji.

cła

Wojewoda prowadzi ewidencję papierów wartościowych, działając jako obiektów z jego działalności, jak również dla każdego zamówienia. Według własnego uznania, profesjonalny uczestnik wykonuje wszystkie uprawnienia określone w instrumentach finansowych. Granice umowa może zostać umieszczony na zarządzaniu aktywami. Na przykład, realizacja prawa do głosowania. Jeśli to nie jest ograniczone do kontroli działających na własności papierów wartościowych. W przypadku braku uprawnienia do wykonywania prawa głosu na walnym zgromadzeniu posiadaczy instrumentów finansowych oraz jednostek inwestycyjnych profesjonalny uczestnik musi dostarczyć informacje na temat założyciela umowy o sporządzenie listy podmiotów, które mają taką możliwość. Skomentował akt normatywny ustalone i inne obowiązki. W szczególności, na wniosek kierownika założyciela daje wskazanie depozytariusza realizacji pierwszego głosowania.

agent Transferowy

On jest przyciągany przez rejestratora, który prowadzi rejestr posiadaczy instrumentów finansowych dla realizacji funkcji. Podmiot wykonuje odpowiednie operacje na podstawie umowy i pełnomocnictwa. W trakcie prowadzenia działalności agenta transferowego należy wskazać, że pracują na rzecz iw imieniu sekretarza złożyć niezbędne dokumenty do zainteresowanych stron.

prawa

Są one określone w umowie i pełnomocnictwa. Angażować zainteresowane strony mają prawo do:

1. Zapoznaj się z dokumentacją niezbędną do przeprowadzenia operacji w rejestrze.
2. Dostarczyć zarejestrowanym i innych sprawozdań l / s, zawiadomienia oraz inne informacje przekazane przez rejestratora.

cła

podmioty zaangażowane powinny:

1. Podjąć odpowiednie środki w celu zidentyfikowania osoby, które złożą dokumenty niezbędne do przeprowadzenia operacji w rejestrze.
2. Zapewnienie dostępu do zapisów rejestratorów materiałów na jego prośbę.
3. Przestrzegać poufności informacji uzyskanych podczas przeprowadzania transakcji.
4. Przeprowadzić mandat przedstawicieli zarejestrowanych osób.
5. Poświadczyć podpisy osób fizycznych, zgodnie z zasadami ustalonymi przez Bank Centralny.
6. Spełnienia innych wymagań określonych przez bank centralny.

Obliczanie okresu operacji w rejestrze lub niepowodzeń w ich realizacji rozpoczyna się od daty zaangażowanymi stronami odpowiedniej dokumentacji i władzy. Środek przenoszący i rejestrator w interakcji należy wymieniać informacje, oraz materiały w postaci elektronicznej.

Zasady podawania informacji

Na temat wniosku, zobowiązany na instrumentach finansowych (Emitent), nominalnego posiadacza papierów wartościowych lub osoby, która jest odpowiedzialna za scentralizowanego przechowywania, muszą dostarczyć wykaz właścicieli. Tworzy się on w terminie wskazanym w żądaniu. Emitent może podać ten wymóg, jeżeli świadczenie tej listy jest to niezbędne do realizacji obowiązków przewidzianych w przepisach prawa federalnego. Lista ta jest wysyłana w ciągu piętnastu dni od daty otrzymania wniosku. Jeśli data ustawiona we wniosku jest później niż w kalendarzu jego otrzymania, termin ten liczony jest od dnia określonego w zawiadomieniu.

zawartość listy

Właściciele listy muszą zostać określone:

1. Typ widoku (kategoria) instrumentów finansowych oraz informacji, aby umożliwić ich identyfikację.
2. Emitent informacje.
3. Informacje na temat właścicieli papierów wartościowych, w tym spółek zagranicznych, które nie jest osobą prawną zgodnie z prawem kraju, w którym został on utworzony, a także inne podmioty, które realizują praw z instrumentów finansowych oraz osób, dla których są one wykonane. Informacja o przeszłości nie mogą być ujęte w wykazie. Jest to dozwolone w pewnych warunkach. W szczególności osoba, która wykonuje prawa z instrumentów finansowych jest firma zarządzająca inwestycjami o funduszu lub zagranicznej organizacji zaangażowanych w programy zbiorowego / zbiorowego inwestowania zarówno bez iz utworzeniem podmiotu prawnego, jeżeli liczba uczestników jest większa niż 50.
4. Informacje na temat osób, których prawa do instrumentów finansowych wycenianych Skarbu l / s emitenta, depozytów i innych kont, jak zdefiniowano w drugiej FZ jeżeli podmioty te nie realizują dostępne opcje prawne.
5. Informacje umożliwiające identyfikację, o których mowa w poprzednich dwóch akapitach osób. Lista zawiera informację o liczbie akcji posiadanych przez nich.
6. Międzynarodowy kod identyfikacyjny podmiotu dokonującego rejestracji praw do instrumentów finansowych organizacji i osób, o których mowa w ust. 3-4, w tym nominowanego posiadacza zagranicznego i zagranicznej firmy, która ma prawo do wprowadzania przepisów przejściowych i księgowych.
7. Dane dotyczące osób niezdolnych do przekazywania informacji do tworzenia listy, a także od liczby papierów wartościowych, dla których nie uzyskano informacji.
8. Informacje na temat liczby instrumentów finansowych, które zostały ujęte w księgach rachunkowych podmiotów niezidentyfikowanych.

wniosek

Rejestrator może wymagać zarejestrowanych podmiotów oraz depozytariusza – deponentów, jeżeli działają one jako kandydaci (w tym zagranicznych), dostarczanie informacji do budowania list do określonej daty w przygotowaniu wyżej wymienionego wniosku. Osoba, która otworzyła konto, należy dostarczyć niezbędnych informacji dla inwentarza. Przedmiotem realizacji prawa na instrumentach finansowych w imieniu pozostałych uczestników, na wniosek sekretarza lub utrzymywania zapisów depozytariuszem, powinien przesłać wymagane dane, aby wygenerować listę właścicieli.