Co jest pośrednictwo

Jak wiemy, wszystkie działania na rynku papierów wartościowych, prowadzonych przez profesjonalny, obejmuje kilka czynności. Należą pośrednictwo i sprzedawcy aktywność; Działania, przejęcia kontroli papierów wartościowych; rozliczeniowy; usługi depozytowe; prowadzenie rejestru posiadaczy papierów wartościowych; Organizacja obrotu papierami wartościowymi na rynku i niektórych innych działań. Mieszkają na tej koncepcji jako pośrednictwo.

Działalność maklerska – działalność popełnić czynności cywilnoprawnych. Transakcji są papiery wartościowe i działalność pośrednictwa osoba działa jako komisanta albo adwokata, i działa na podstawie prowizji agencyjnej lub umowy. Oprócz pośrednictwa, a raczej jego realizacja wymaga pełnomocnictwa do wykonywania takich transakcji, chyba że umowa nie wskazuje uprawnień komisanta lub pełnomocnika.

Broker – jest uczestnikiem rynku papierów wartościowych, która jest zaangażowana w pośrednictwo.

Do tej pory działalność maklerską – w większości przypadków w gestii organizacji komercyjnych, założona w formie z ograniczoną odpowiedzialnością lub spółkę akcyjną. W naszym kraju, według rodzaju działalności zajmuje się jako instytucje publiczne. W szczególności usług maklerskich Sbierbank Rosji, wykonywanie transakcji na papierach wartościowych w imieniu i na rachunek klientów.

Do właściwego wykonywania działalności brokerskiej wymaga licencji, potwierdzający prawo uczestnika rynku papierów wartościowych do angażowania się w transakcje zawodowych.

Charakterystyczne cechy charakteryzujące pośrednictwa w porównaniu z innymi rodzajami działalności zawodowej na rynku papierów wartościowych jest fakt, że pośrednicy mogą dokonywać transakcji peredovereniya, ale tylko wtedy, gdy jest to przewidziane w umowie. Peredoverenie również możliwe w przypadku, gdy pośrednik wypierają tę siłę okoliczności, a jeśli jest to niemożliwe w inny sposób w celu ochrony interesów klienta. W tym ostatnim przypadku wymagane jest klient zostać powiadomiony o zamiarze dokonania peredovereniya pośrednika transakcji.

Do obowiązków maklera wchodzi wierną realizację zamówień klientów w celu ich otrzymania. Do głównych obowiązków maklera obejmują również:

1. Zobowiązanie do przekazywania wiedzy klienta wszystkie niezbędne informacje dotyczące realizacji ostatnich zamówień i realizacji zobowiązań określonym przez umowy kupna i sprzedaży papierów wartościowych. Na przykład, pośrednik ma prawo do rekomendowania transakcji z klientem, jeżeli ten ostatni nie otrzymał pełną informację na temat zagrożeń, które są z nim związane;

2. Zachowanie i papierów wartościowych klienta księgowego. Odbywa się to w terminie określonym w umowie. Również na służbie maklera, aby przejść do składania raportów dla klienta o postępach warunków umowy, jak również wyciąg pokazujący przepływ papierów wartościowych i środki pieniężne na rachunkach klientów rachunkowości;

3. Podjęcie działań w celu zapewnienia poufności danych klientów, w szczególności jego nazwę, szczegóły płatności i inne informacje, które zostały uzyskane w związku z realizacją obowiązków określonych w umowie z klientem.

Praca na giełdzie mogą towarzyszyć sytuacjach, w których konflikt interesów pomiędzy brokerem a klient zaczyna. W takich przypadkach, pośrednik jest zobowiązany do powiadomienia klienta zainteresowania powstał. Jeśli obowiązek ten jest ignorowany przez maklera, a klient poniesie straty w związku z tym, ten ostatni będzie każdy powód do żądania odszkodowania od brokera. Kompensacja jest przeprowadzana w sposób przewidziany przez prawo cywilne.